藥監(jiān)總局發(fā)布《醫(yī)療器械動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究技術(shù)審查指導(dǎo)原則 第二部分：實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)、實(shí)施質(zhì)量保證（征求意見稿）》
11月27日，藥監(jiān)總局發(fā)布關(guān)于公開征求《醫(yī)療器械動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究技術(shù)審查指導(dǎo)原則 第二部分：實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)、實(shí)施質(zhì)量保證（征求意見稿）》意見的通知，面向公眾公開征求意見。
引言：11月27日，藥監(jiān)總局發(fā)布關(guān)于公開征求《醫(yī)療器械動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究技術(shù)審查指導(dǎo)原則 第二部分：實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)、實(shí)施質(zhì)量保證（征求意見稿）》意見的通知，面向公眾公開征求意見。
各有關(guān)單位：
為了進(jìn)一步規(guī)范醫(yī)療器械動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究，醫(yī)療器械技術(shù)審評(píng)中心組織起草了《醫(yī)療器械動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究技術(shù)審查指導(dǎo)原則 第二部分：實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)、實(shí)施質(zhì)量保證（征求意見稿）》（附件1），現(xiàn)公開征求意見。希望相關(guān)領(lǐng)域的專家、學(xué)者、生產(chǎn)企業(yè)及有關(guān)從業(yè)人員提出寶貴意見和建議。
如有任何意見或建議，請(qǐng)下載并填寫附件中的《醫(yī)療器械動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究技術(shù)審查指導(dǎo)原則 第二部分：實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)、實(shí)施質(zhì)量保證（征求意見稿）》反饋意見表（附件2），并于2019年12月28日前將反饋意見以電子郵件形式反饋我中心。
聯(lián)系人：張向梅，程茂波
電 話：010-86452675，010-86452662
電子郵箱：zhangxm@cmde.org.cn，chengmb@cmde.org.cn
附件: 1. 醫(yī)療器械動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究技術(shù)審查指導(dǎo)原則 第二部分：實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)、實(shí)施質(zhì)量保證（征求意見稿）
國家藥品監(jiān)督管理局
醫(yī)療器械技術(shù)審評(píng)中心
2019年11月27日
附件1：
醫(yī)療器械動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究技術(shù)審查指導(dǎo)原則 第二部分：實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)、實(shí)施質(zhì)量保證
（征求意見稿）
一、前言... 1
二、適用范圍... 2
三、動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究設(shè)計(jì)... 2
（一）實(shí)驗(yàn)?zāi)康?/span>... 3
1. 可行性研究... 4
2. 安全性研究... 4
3. 有效性研究... 5
（二）受試器械和對(duì)照品.. 5
1. 受試器械... 5
2. 對(duì)照品... 6
（三）實(shí)驗(yàn)動(dòng)物模型... 6
1. 符合動(dòng)物實(shí)驗(yàn)?zāi)康?/span>... 6
2. 宜選用符合國家標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)驗(yàn)動(dòng)物... 7
3. 與人體的相似性和評(píng)價(jià)指標(biāo)敏感性... 7
4. 實(shí)驗(yàn)動(dòng)物基本因素... 8
5. 疾病模型的建立... 9
6. 其他... 9
（四）實(shí)驗(yàn)動(dòng)物數(shù)量... 9
（五）觀察時(shí)間... 10
（六）評(píng)價(jià)指標(biāo)... 12
四、動(dòng)物實(shí)驗(yàn)的實(shí)施與質(zhì)量保證.. 12
（一）動(dòng)物實(shí)驗(yàn)的實(shí)施... 12
（二）動(dòng)物實(shí)驗(yàn)的質(zhì)量保證... 16
五、術(shù)語... 18
六、參考文獻(xiàn)... 19
七、編寫單位：... 19
一、前言
醫(yī)療器械安全性和有效性評(píng)價(jià)研究應(yīng)采用科學(xué)、合理的評(píng)價(jià)方法，其中動(dòng)物實(shí)驗(yàn)是重要手段之一，其屬于產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)中的重要研究，可為產(chǎn)品設(shè)計(jì)定型提供相應(yīng)的證據(jù)支持；若需開展臨床試驗(yàn)，可為醫(yī)療器械能否用于人體研究提供支持信息，降低臨床試驗(yàn)受試者及使用者的風(fēng)險(xiǎn)以及為臨床試驗(yàn)設(shè)計(jì)提供參考。
本原則為醫(yī)療器械動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究技術(shù)審查指導(dǎo)原則系列中的第二部分，將進(jìn)一步指導(dǎo)申請(qǐng)人在適當(dāng)負(fù)擔(dān)下更高質(zhì)量地開展醫(yī)療器械動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究。申請(qǐng)人參照《醫(yī)療器械動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究技術(shù)審查指導(dǎo)原則第一部分：決策原則》中動(dòng)物福利倫理原則及風(fēng)險(xiǎn)管理原則確定需開展動(dòng)物實(shí)驗(yàn)后，可參照本指導(dǎo)原則開展動(dòng)物實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)、實(shí)施與質(zhì)量保證相關(guān)工作。
本原則是供申請(qǐng)人和技術(shù)審評(píng)人員使用的技術(shù)指導(dǎo)性文件，不涉及注冊(cè)審批等行政事項(xiàng)，亦不作為法規(guī)強(qiáng)制執(zhí)行，如有能夠滿足法規(guī)要求的其他方法，也可以采用，但應(yīng)提供充分的研究資料和驗(yàn)證資料。應(yīng)在遵循相關(guān)法規(guī)的前提下使用本原則。
本原則系在現(xiàn)行法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)體系以及當(dāng)前認(rèn)知水平下制訂，隨著法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的不斷完善，以及科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，本原則相關(guān)內(nèi)容也將適時(shí)地進(jìn)行調(diào)整。
二、適用范圍
本原則適用于醫(yī)療器械動(dòng)物實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)與實(shí)施，不適用于在非活體動(dòng)物、離體組織或器官上進(jìn)行的研究。
本原則不替代GB/T 16886系列標(biāo)準(zhǔn)等醫(yī)療器械生物學(xué)評(píng)價(jià)相關(guān)的技術(shù)文件。如通過動(dòng)物實(shí)驗(yàn)方式評(píng)價(jià)醫(yī)療器械的生物相容性，亦應(yīng)符合GB/T 16886系列標(biāo)準(zhǔn)等生物學(xué)評(píng)價(jià)相關(guān)技術(shù)文件。
如有針對(duì)特定產(chǎn)品的指導(dǎo)原則發(fā)布，則遵循相應(yīng)產(chǎn)品的指導(dǎo)原則。
本原則不適用于按照醫(yī)療器械管理的體外診斷試劑。
三、動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究設(shè)計(jì)
醫(yī)療器械動(dòng)物實(shí)驗(yàn)是根據(jù)實(shí)驗(yàn)?zāi)康?，恰?dāng)?shù)剡x用符合實(shí)驗(yàn)要求的實(shí)驗(yàn)動(dòng)物，在預(yù)先設(shè)計(jì)方案規(guī)定下，進(jìn)行產(chǎn)品可行性、安全性和有效性研究，觀察、記錄動(dòng)物的反應(yīng)過程及結(jié)果，以確認(rèn)醫(yī)療器械對(duì)生命活動(dòng)的作用與影響。動(dòng)物實(shí)驗(yàn)獲得的可行性、安全性和有效性數(shù)據(jù)宜具有重復(fù)性（Repeatability）及重現(xiàn)性（Reproducibility）。
動(dòng)物實(shí)驗(yàn)方案設(shè)計(jì)時(shí)，宜遵循“替代、減少、優(yōu)化”原則，綜合對(duì)科學(xué)、倫理、經(jīng)濟(jì)等方面因素進(jìn)行考慮。在動(dòng)物實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)之前宜結(jié)合醫(yī)療器械預(yù)期受益及風(fēng)險(xiǎn)匯總并分析已有的動(dòng)物實(shí)驗(yàn)資料，包括文獻(xiàn)資料、同類產(chǎn)品的動(dòng)物實(shí)驗(yàn)證據(jù)等信息。申請(qǐng)人宜結(jié)合產(chǎn)品的作用機(jī)理、工作原理、設(shè)計(jì)特征等方面進(jìn)行動(dòng)物實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)。適宜的動(dòng)物實(shí)驗(yàn)預(yù)實(shí)驗(yàn)有助于優(yōu)化實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)。良好的動(dòng)物實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)既能夠保證采用盡可能少的動(dòng)物數(shù)量開展科學(xué)的數(shù)據(jù)分析，又能夠科學(xué)、合理地評(píng)價(jià)醫(yī)療器械產(chǎn)品可行性、安全性和有效性。
申請(qǐng)人宜提出明確的實(shí)驗(yàn)?zāi)康模磾M解決的問題），并根據(jù)實(shí)驗(yàn)?zāi)康挠删哂邢鄳?yīng)的專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的人員制定科學(xué)、合理的研究方案。
動(dòng)物實(shí)驗(yàn)方案中所有實(shí)驗(yàn)方法或操作步驟均宜通過相關(guān)操作規(guī)范等文件進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，如出現(xiàn)方案的偏離，應(yīng)詳細(xì)說明并分析對(duì)研究結(jié)果的影響。
若產(chǎn)品采用新的作用機(jī)理、工作原理、設(shè)計(jì)、主要材料/配方、應(yīng)用方法（如手術(shù)操作）、預(yù)期用途、增加新的適用范圍、改進(jìn)某方面性能等，動(dòng)物實(shí)驗(yàn)宜針對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新點(diǎn)引入的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)及受益確定實(shí)驗(yàn)?zāi)康摹?/span>
動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究根據(jù)目的一般劃分為可行性研究、安全性研究和有效性研究。
1. 可行性研究
可行性研究是指產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)階段進(jìn)行的，對(duì)產(chǎn)品工作原理、作用機(jī)理、設(shè)計(jì)、可操作性、功能性、安全性等方面進(jìn)行驗(yàn)證/確認(rèn)，或識(shí)別新的非預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)的研究。
可行性研究可用于評(píng)估動(dòng)物實(shí)驗(yàn)中不同研究指標(biāo)的結(jié)果變異性，為安全性和有效性研究的實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)要素如實(shí)驗(yàn)動(dòng)物數(shù)量等提供設(shè)計(jì)依據(jù)。
對(duì)于部分產(chǎn)品如創(chuàng)新性醫(yī)療器械，申請(qǐng)人可通過可行性實(shí)驗(yàn)識(shí)別產(chǎn)品設(shè)計(jì)方面引入的所有新風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)如對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行完善和改進(jìn)。如已有證據(jù)表明存在顯著影響研究結(jié)果的學(xué)習(xí)曲線效應(yīng)，在安全性和有效性研究前宜進(jìn)行可行性研究。
申請(qǐng)人可提供可行性動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究證據(jù)，作為產(chǎn)品設(shè)計(jì)依據(jù)的支持性資料?？尚行詫?shí)驗(yàn)并不是必須開展的實(shí)驗(yàn)，如對(duì)于某些具有較多研究背景信息支持的醫(yī)療器械，也可直接開展安全性和有效性研究。
2. 安全性研究
醫(yī)療器械安全性研究一般是動(dòng)物實(shí)驗(yàn)的主要研究目的，評(píng)價(jià)設(shè)計(jì)基本定型產(chǎn)品在實(shí)現(xiàn)功能時(shí)對(duì)機(jī)體的影響，可包括短期、中期及長期的安全性實(shí)驗(yàn)。
申請(qǐng)人可提供安全性動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究資料，作為評(píng)價(jià)產(chǎn)品安全性的支持性資料。
3. 有效性研究
盡管動(dòng)物與人體之間在有效性評(píng)價(jià)方面可能存在一定差異，但設(shè)計(jì)合理的動(dòng)物實(shí)驗(yàn)可支持產(chǎn)品的有效性（包括性能和操作）。采用動(dòng)物實(shí)驗(yàn)評(píng)估產(chǎn)品的有效性時(shí)，需預(yù)先進(jìn)行動(dòng)物有效性與人體有效性的相關(guān)性分析，如利用已有文獻(xiàn)信息、數(shù)據(jù)庫信息等。
申請(qǐng)人可提供有效性動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究資料，作為評(píng)價(jià)產(chǎn)品有效性的支持性資料。
1. 受試器械
申請(qǐng)人應(yīng)在動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究方案中對(duì)使用的受試器械進(jìn)行詳細(xì)的描述，包括產(chǎn)品名稱、結(jié)構(gòu)及組成（含配合使用的附件）、型號(hào)規(guī)格、使用數(shù)量、是否重復(fù)使用等信息。
動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究過程中，如發(fā)生產(chǎn)品設(shè)計(jì)更改情況，申請(qǐng)人應(yīng)詳細(xì)的描述變化內(nèi)容，同時(shí)分析變化情況對(duì)于動(dòng)物實(shí)驗(yàn)過程、實(shí)驗(yàn)結(jié)果及結(jié)論的影響。
在可行性動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究中，可以采用尚未設(shè)計(jì)定型的產(chǎn)品作為受試器械，但最終評(píng)價(jià)產(chǎn)品安全性、有效性動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究中受試器械一般應(yīng)為設(shè)計(jì)定型的終產(chǎn)品，如未使用終產(chǎn)品，應(yīng)提供合理理由。
動(dòng)物實(shí)驗(yàn)中受試器械應(yīng)當(dāng)能夠代表本注冊(cè)單元內(nèi)其他產(chǎn)品的安全性和有效性。
2. 對(duì)照品
對(duì)照品一般包括對(duì)照器械和對(duì)照材料，可根據(jù)動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究評(píng)價(jià)指標(biāo)特點(diǎn)來進(jìn)行選擇，宜優(yōu)先選擇已上市的同類器械作為對(duì)照品，如實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)需要，也可選擇對(duì)照材料，如冠狀動(dòng)脈藥物洗脫支架的安全性研究中，可選擇申報(bào)產(chǎn)品的中間品即未涂藥裸支架和未涂層裸支架作為對(duì)照品，以評(píng)估冠狀動(dòng)脈藥物洗脫支架中所含藥物、涂層材料對(duì)安全性的影響。
醫(yī)療器械動(dòng)物實(shí)驗(yàn)中，一般應(yīng)設(shè)立陽性對(duì)照組，即同類已上市醫(yī)療器械，且宜為境內(nèi)已上市產(chǎn)品，如非境內(nèi)已上市產(chǎn)品，應(yīng)提供其可作為對(duì)照器械的合理理由和證據(jù)。
適當(dāng)時(shí)，動(dòng)物實(shí)驗(yàn)中可設(shè)立陰性對(duì)照組。
實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的選擇對(duì)于醫(yī)療器械可行性、安全性和有效性評(píng)價(jià)至關(guān)重要。在實(shí)驗(yàn)動(dòng)物模型選擇時(shí)，建議綜合以下因素考慮：
1. 符合動(dòng)物實(shí)驗(yàn)?zāi)康?/span>
實(shí)驗(yàn)動(dòng)物模型具有多樣性，通常包括常規(guī)實(shí)驗(yàn)動(dòng)物、自發(fā)突變實(shí)驗(yàn)動(dòng)物和基因工程實(shí)驗(yàn)動(dòng)物等；實(shí)驗(yàn)動(dòng)物種類繁多，可包括嚙齒類動(dòng)物如大鼠和小鼠、非人類靈長類動(dòng)物如獼猴，其他哺乳動(dòng)物如兔、犬、小型豬等，申請(qǐng)人宜根據(jù)不同的實(shí)驗(yàn)?zāi)康倪x擇適宜的實(shí)驗(yàn)動(dòng)物模型。
如鈣磷硅類骨填充材料，在研究其在缺損處的成骨效果時(shí)，需考慮動(dòng)物骨骼自身修復(fù)能力對(duì)實(shí)驗(yàn)結(jié)果的影響，為了更好地完成該動(dòng)物實(shí)驗(yàn)的研究目的，實(shí)驗(yàn)動(dòng)物模型應(yīng)選擇骨骼成熟的動(dòng)物。
如對(duì)于生物可吸收冠狀動(dòng)脈藥物洗脫支架產(chǎn)品，在研發(fā)早期的產(chǎn)品降解周期、機(jī)械性能、降解產(chǎn)物同組織的相容性及組織反應(yīng)研究中，可選擇小型實(shí)驗(yàn)動(dòng)物模型（如兔、大鼠）來開展研究。產(chǎn)品設(shè)計(jì)定型后的動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究建議優(yōu)先采用豬作為實(shí)驗(yàn)動(dòng)物。
2. 宜選用符合國家標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)驗(yàn)動(dòng)物
標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)驗(yàn)動(dòng)物主要是指遺傳背景明確，具有已知菌叢和模型性狀顯著且穩(wěn)定的動(dòng)物。在醫(yī)療器械動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究中，宜盡量選用符合相關(guān)國家/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)驗(yàn)動(dòng)物，如使用尚無國家標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)驗(yàn)動(dòng)物如綿羊，應(yīng)說明合理性選擇理由，并分析對(duì)實(shí)驗(yàn)結(jié)果的影響。
3. 與人體的相似性和評(píng)價(jià)指標(biāo)敏感性
在實(shí)驗(yàn)動(dòng)物模型選擇時(shí)，宜優(yōu)先考慮結(jié)構(gòu)（如解剖結(jié)構(gòu)、尺寸）、功能、代謝及疾病特點(diǎn)、生物應(yīng)答等方面與人體的相似性及其對(duì)實(shí)驗(yàn)結(jié)果的影響，動(dòng)物模型與人體相似性越高，則動(dòng)物實(shí)驗(yàn)可行性、安全性和有效性分析結(jié)果外推至人體水平時(shí)，支持的證據(jù)水平越高。
不同的動(dòng)物的種屬及品系可能具有不同的解剖結(jié)構(gòu)和生理特點(diǎn)，導(dǎo)致生物應(yīng)答等方面各不相同，因此申請(qǐng)人應(yīng)根據(jù)實(shí)驗(yàn)?zāi)康倪x擇適宜的種屬和品系動(dòng)物進(jìn)行動(dòng)物實(shí)驗(yàn)。
如對(duì)于腹腔內(nèi)置疝修補(bǔ)補(bǔ)片，考慮實(shí)驗(yàn)動(dòng)物與人體在腹壁解剖結(jié)構(gòu)、新生腹膜化程度等方面的可比性因素，宜選擇小型豬、比格犬進(jìn)行動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究。
如對(duì)于體外除顫動(dòng)物實(shí)驗(yàn)，因考慮到豬的心臟在解剖學(xué)、組織病理學(xué)、血流動(dòng)力學(xué)和心肌側(cè)枝循環(huán)分布等方面與人類最為相似，并且如果體重和年齡相似，無論何種飼養(yǎng)方法，豬胸腔、心臟與大腦的大小和形狀比較一致，宜選擇健康的豬進(jìn)行動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究。
另一方面，選擇實(shí)驗(yàn)動(dòng)物模型時(shí)，宜充分考慮實(shí)驗(yàn)動(dòng)物同評(píng)價(jià)指標(biāo)之間的敏感性關(guān)系。如生物型人工心臟瓣膜產(chǎn)品，在鈣化水平研究的動(dòng)物實(shí)驗(yàn)中，綿羊模型較小型豬模型，對(duì)于鈣化水平分析的敏感性更高，因此更宜選擇綿羊作為鈣化水平研究的實(shí)驗(yàn)動(dòng)物。
4. 實(shí)驗(yàn)動(dòng)物基本要素
實(shí)驗(yàn)動(dòng)物性別、年齡、體重、健康和疾病狀態(tài)、病原體感染情況等均會(huì)對(duì)動(dòng)物實(shí)驗(yàn)結(jié)論造成影響，因此實(shí)驗(yàn)動(dòng)物模型選擇時(shí)宜充分考慮上述因素。
如對(duì)于體外除顫動(dòng)物實(shí)驗(yàn)，成人用醫(yī)療器械動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究中豬的體重應(yīng)在30～80kg之間，小兒用醫(yī)療器械動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究中豬的體重應(yīng)在4～25kg之間。
5. 疾病模型的建立
動(dòng)物實(shí)驗(yàn)中宜建立合適的動(dòng)物疾病模型用于研究，如未建立疾病模型應(yīng)提供合理的論證。
如當(dāng)通過動(dòng)物實(shí)驗(yàn)評(píng)價(jià)軟組織修補(bǔ)材料的修補(bǔ)效果時(shí)，需根據(jù)預(yù)期用途建立軟組織缺損模型。
如對(duì)于體外除顫動(dòng)物實(shí)驗(yàn)，由于臨床上心臟驟停大部分是室顫造成的，所以誘發(fā)動(dòng)物室顫是最理想的模型，應(yīng)建立實(shí)驗(yàn)用豬的誘發(fā)心室顫動(dòng)模型，常見誘發(fā)室顫的方法有：電擊法、窒息法、阻塞血管法以及藥物誘發(fā)等。
實(shí)驗(yàn)動(dòng)物選擇時(shí)還需考慮環(huán)境、營養(yǎng)因素、季節(jié)、時(shí)辰、麻醉方法、手術(shù)技巧方法、模型制備方法等因素對(duì)動(dòng)物實(shí)驗(yàn)結(jié)論造成的影響。
如對(duì)于體外除顫動(dòng)物實(shí)驗(yàn)，動(dòng)物術(shù)前狀態(tài)、麻醉誘導(dǎo)及維持、生理參數(shù)監(jiān)護(hù)、通氣等方面需要實(shí)驗(yàn)前妥善完成，才能保證實(shí)驗(yàn)的順利進(jìn)行和實(shí)驗(yàn)結(jié)果的可靠性。術(shù)中一般采用右心室起搏電極或?qū)Ч芙涣髦骂澐ń?shí)驗(yàn)用豬的誘發(fā)心室顫動(dòng)模型，此方法判斷心跳驟停發(fā)生的時(shí)刻直觀，便于實(shí)驗(yàn)操作。
在產(chǎn)品設(shè)計(jì)研發(fā)早期的可行性研究中，由于缺乏較成熟的經(jīng)驗(yàn)，實(shí)驗(yàn)動(dòng)物數(shù)量可能是推測(cè)的，但獲得的數(shù)據(jù)可以為安全性和有效性研究的動(dòng)物實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)要素如實(shí)驗(yàn)動(dòng)物數(shù)量提供設(shè)計(jì)依據(jù)。
產(chǎn)品設(shè)計(jì)定型后開展的安全性和有效性研究，一般可結(jié)合明確的研究目的、相應(yīng)的研究假設(shè)（如適用）、文獻(xiàn)信息、同類產(chǎn)品經(jīng)驗(yàn)、可行性研究或預(yù)實(shí)驗(yàn)結(jié)果等方面估計(jì)動(dòng)物實(shí)驗(yàn)數(shù)量。雖然可直接采用統(tǒng)計(jì)學(xué)原則估計(jì)樣本量，如精確度相關(guān)的統(tǒng)計(jì)方法，但也可能使動(dòng)物實(shí)驗(yàn)所需的動(dòng)物數(shù)量較大，同時(shí)由于一般實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的變異性較小，因此建議實(shí)驗(yàn)動(dòng)物數(shù)量宜充分保證實(shí)驗(yàn)結(jié)果具有可靠性且不違背“替代、減少、優(yōu)化”原則，不強(qiáng)制要求完全采用統(tǒng)計(jì)學(xué)方法估算動(dòng)物數(shù)量。如在相同實(shí)驗(yàn)條件下動(dòng)物個(gè)體之間呈現(xiàn)出的評(píng)價(jià)結(jié)果具有較大的變異性，適當(dāng)時(shí)宜增加實(shí)驗(yàn)動(dòng)物數(shù)量來獲得更加科學(xué)和客觀的結(jié)論。
動(dòng)物實(shí)驗(yàn)如有多個(gè)觀察時(shí)間點(diǎn)，每一觀察點(diǎn)的實(shí)驗(yàn)動(dòng)物數(shù)量均應(yīng)保證實(shí)驗(yàn)結(jié)果具有科學(xué)性和可靠性，如采用豬、羊等大型動(dòng)物實(shí)驗(yàn)時(shí)，受試器械組關(guān)鍵觀察點(diǎn)通常包括至少6只可評(píng)價(jià)的實(shí)驗(yàn)動(dòng)物。另一方面，建議預(yù)估動(dòng)物實(shí)驗(yàn)數(shù)量時(shí)，考慮因各種原因?qū)е聦?shí)驗(yàn)動(dòng)物過早死亡的情況。
動(dòng)物實(shí)驗(yàn)的觀察時(shí)間宜根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)來進(jìn)行設(shè)定，同時(shí)宜參考同類產(chǎn)品的研究情況。動(dòng)物實(shí)驗(yàn)可按照觀察時(shí)間長短劃分為急性動(dòng)物實(shí)驗(yàn)和慢性動(dòng)物實(shí)驗(yàn)，急性動(dòng)物實(shí)驗(yàn)一般是術(shù)后即刻或短期觀察的研究；慢性動(dòng)物實(shí)驗(yàn)一般是中長期器械觀察的研究，申請(qǐng)人宜根據(jù)醫(yī)療器械產(chǎn)品的作用機(jī)理、已有的背景信息等資料確定開展哪種類型的動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究。
在動(dòng)物實(shí)驗(yàn)中宜設(shè)置足夠的、不同的觀察時(shí)間點(diǎn)，觀察不同時(shí)間點(diǎn)的評(píng)價(jià)指標(biāo)，評(píng)估產(chǎn)品對(duì)實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的影響。在動(dòng)物實(shí)驗(yàn)方案中宜充分說明不同觀察時(shí)間點(diǎn)設(shè)置的合理性，一般宜包括術(shù)前、術(shù)中、術(shù)后即刻、術(shù)后短期、術(shù)后中長期等。
觀察時(shí)間點(diǎn)的設(shè)置宜考慮醫(yī)療器械產(chǎn)品工作原理、預(yù)期與人體接觸方式和時(shí)間、達(dá)到生物應(yīng)答穩(wěn)態(tài)所需時(shí)間等方面因素影響。如對(duì)于產(chǎn)品腹腔一側(cè)為不可吸收材料的腹腔內(nèi)置疝修補(bǔ)補(bǔ)片產(chǎn)品，觀察時(shí)間點(diǎn)宜選擇28～35天；對(duì)于產(chǎn)品腹腔側(cè)為可吸收材料的產(chǎn)品，根據(jù)產(chǎn)品預(yù)期完全降解的時(shí)間確定觀察時(shí)間點(diǎn)。
不同評(píng)價(jià)指標(biāo)的觀察頻次可能不同，如實(shí)驗(yàn)動(dòng)物術(shù)后至恢復(fù)期間，需要觀察與醫(yī)療器械產(chǎn)品相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，建議每日至少在動(dòng)物活動(dòng)時(shí)觀察2次，術(shù)后體重變化的觀察可能每周觀察1次即可。
部分動(dòng)物實(shí)驗(yàn)持續(xù)時(shí)間較長，申請(qǐng)人結(jié)合已有動(dòng)物實(shí)驗(yàn)結(jié)果能夠充分說明產(chǎn)品的安全性和初步可行性時(shí)，可開展首次人體試驗(yàn)，但在開展臨床試驗(yàn)的同時(shí)需繼續(xù)完成動(dòng)物實(shí)驗(yàn)。
動(dòng)物實(shí)驗(yàn)方案中應(yīng)預(yù)設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，并在預(yù)設(shè)的觀察時(shí)間點(diǎn)對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估。
動(dòng)物實(shí)驗(yàn)方案中應(yīng)明確評(píng)價(jià)指標(biāo)的具體評(píng)價(jià)方法如影像學(xué)、大體解剖、組織病理學(xué)、性能測(cè)試方法等；應(yīng)明確具體評(píng)價(jià)指標(biāo)的觀察時(shí)間點(diǎn)和頻次。評(píng)價(jià)指標(biāo)宜建立科學(xué)、客觀的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。
動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究中，宜對(duì)任何臨床相關(guān)的安全性事件進(jìn)行記錄。如發(fā)生動(dòng)物死亡，應(yīng)詳細(xì)分析死亡的原因，分析同器械相關(guān)性。
四、動(dòng)物實(shí)驗(yàn)的實(shí)施與質(zhì)量保證
申請(qǐng)人負(fù)責(zé)發(fā)起、申請(qǐng)、組織、監(jiān)查動(dòng)物實(shí)驗(yàn)，并對(duì)動(dòng)物實(shí)驗(yàn)的動(dòng)物福利倫理、真實(shí)性和科學(xué)性負(fù)責(zé)，申請(qǐng)人應(yīng)保證實(shí)驗(yàn)結(jié)果可靠。開展動(dòng)物實(shí)驗(yàn)單位或機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相應(yīng)的質(zhì)量管理體系，并維護(hù)體系保持有效運(yùn)行。
動(dòng)物實(shí)驗(yàn)通用要求可參考GB/T 35823-2018等標(biāo)準(zhǔn)。
本原則對(duì)動(dòng)物實(shí)驗(yàn)實(shí)施與質(zhì)量保證基本要素進(jìn)行了考量。
醫(yī)療器械動(dòng)物實(shí)驗(yàn)應(yīng)制定實(shí)驗(yàn)題目或代號(hào)，并在相關(guān)的質(zhì)量管理體系文件及實(shí)驗(yàn)記錄中統(tǒng)一地使用該實(shí)驗(yàn)題目或代號(hào)。實(shí)驗(yàn)中所采集的各種樣本均應(yīng)標(biāo)注題目或代號(hào)、樣本編號(hào)和采集日期。
動(dòng)物實(shí)驗(yàn)實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)確保動(dòng)物實(shí)驗(yàn)實(shí)施全過程中的動(dòng)物福利保護(hù)，動(dòng)物在實(shí)驗(yàn)期間出現(xiàn)健康、疾病等問題時(shí)應(yīng)及時(shí)處理并評(píng)估對(duì)實(shí)驗(yàn)結(jié)果的影響。動(dòng)物實(shí)驗(yàn)方案和開展動(dòng)物實(shí)驗(yàn)的理由需經(jīng)動(dòng)物實(shí)驗(yàn)倫理審查委員會(huì)批準(zhǔn)，動(dòng)物實(shí)驗(yàn)方案需在批準(zhǔn)后實(shí)施。
動(dòng)物實(shí)驗(yàn)方案的主要內(nèi)容宜包括：
1. 動(dòng)物實(shí)驗(yàn)題目或代號(hào)；
2. 所有參與研究的研究機(jī)構(gòu)和申請(qǐng)人的名稱、地址和聯(lián)系方式；提供生產(chǎn)和/或使用許可證號(hào)（如適用）；
3. 動(dòng)物實(shí)驗(yàn)專題負(fù)責(zé)人和參加實(shí)驗(yàn)的主要人員姓名和職責(zé)；如存在多場(chǎng)所研究的情況下，應(yīng)當(dāng)明確負(fù)責(zé)各部分實(shí)驗(yàn)工作的研究場(chǎng)所、主要研究者姓名及其所承擔(dān)的工作內(nèi)容；
4. 動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究依據(jù)的實(shí)驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)指南或者文獻(xiàn)；
5. 動(dòng)物實(shí)驗(yàn)?zāi)康暮捅尘靶畔ⅲòóa(chǎn)品更改信息）；
6. 受試器械和對(duì)照品描述，如名稱、縮寫名、代號(hào)、型號(hào)規(guī)格、批號(hào)等；對(duì)照品如為境內(nèi)已上市醫(yī)療器械，應(yīng)明確醫(yī)療器械注冊(cè)證號(hào)；
7. 實(shí)驗(yàn)用藥物和配用器械的相關(guān)信息，如藥物名稱和劑量、配用器械名稱和型號(hào)規(guī)格等；
8. 實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的種屬和品系、年齡、性別、體重范圍、來源、動(dòng)物合格證、動(dòng)物等級(jí)、分組方法和識(shí)別方法、健康狀況等信息；
9. 受試器械和對(duì)照品的使用方法、劑量（如適用）和頻次；
10. 動(dòng)物實(shí)驗(yàn)評(píng)價(jià)指標(biāo)以及檢測(cè)方法、頻次及持續(xù)時(shí)間；
11. 數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)處理方法；
12. 方案偏離處理方法；
13. 檔案的保存時(shí)間和地點(diǎn)。
動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究方案和相應(yīng)的操作規(guī)范文件，記錄實(shí)驗(yàn)產(chǎn)生的所有數(shù)據(jù)，并保證數(shù)據(jù)記錄及時(shí)、直接、準(zhǔn)確、清晰和不易消除。實(shí)驗(yàn)記錄需注明記錄日期并由記錄者簽名。記錄的數(shù)據(jù)需要修改時(shí)，應(yīng)當(dāng)保持原記錄清晰可辨，并注明修改的理由及修改日期，并由修改者簽名。電子數(shù)據(jù)的生成、修改也應(yīng)當(dāng)符合以上要求，同時(shí)保證電子數(shù)據(jù)具有完整的稽查軌跡和電子簽名。醫(yī)療器械動(dòng)物實(shí)驗(yàn)實(shí)施機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保證動(dòng)物實(shí)驗(yàn)記錄、數(shù)據(jù)完整性和可追溯性。
宜建立受試器械和對(duì)照品接收、保管、使用記錄、處理文件，保證樣品使用具有可追溯性。
動(dòng)物實(shí)驗(yàn)實(shí)施過程中發(fā)生的任何偏離實(shí)驗(yàn)方案和操作規(guī)程的情況，都應(yīng)當(dāng)及時(shí)記錄并報(bào)告專題負(fù)責(zé)人，在多場(chǎng)所研究的情況下還應(yīng)當(dāng)報(bào)告給負(fù)責(zé)相關(guān)實(shí)驗(yàn)的主要研究者。專題負(fù)責(zé)人或者主要研究者應(yīng)當(dāng)評(píng)估對(duì)研究數(shù)據(jù)的可靠性造成的影響，必要時(shí)采取糾正措施。
醫(yī)療器械動(dòng)物實(shí)驗(yàn)應(yīng)由動(dòng)物實(shí)驗(yàn)實(shí)施機(jī)構(gòu)撰寫總結(jié)報(bào)告?？偨Y(jié)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)質(zhì)量保證部門審查，最終由專題負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。
動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究總結(jié)報(bào)告主要內(nèi)容宜包括：
1. 動(dòng)物實(shí)驗(yàn)題目或者代號(hào)；
2. 所有參與研究的研究機(jī)構(gòu)和申請(qǐng)人的名稱、地址和聯(lián)系方式；提供生產(chǎn)和/或使用許可證號(hào)（如適用）；
3. 動(dòng)物實(shí)驗(yàn)專題負(fù)責(zé)人和參加實(shí)驗(yàn)的主要人員姓名和職責(zé)；如存在多場(chǎng)所研究的情況下，應(yīng)當(dāng)明確負(fù)責(zé)各部分實(shí)驗(yàn)工作的研究場(chǎng)所、主要研究者姓名及其所承擔(dān)的工作內(nèi)容；
4. 動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究依據(jù)的實(shí)驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)指南或者文獻(xiàn)；
5. 動(dòng)物實(shí)驗(yàn)?zāi)康暮捅尘靶畔ⅲòㄗ兏畔ⅲ?/span>
6. 受試器械和對(duì)照品描述，如名稱、縮寫名、代號(hào)、型號(hào)規(guī)格、批號(hào)等；對(duì)照品如為境內(nèi)已上市醫(yī)療器械，應(yīng)明確醫(yī)療器械注冊(cè)證號(hào)；
7. 實(shí)驗(yàn)用藥物和配用器械的相關(guān)信息，如藥物名稱和劑量、配用器械名稱和型號(hào)規(guī)格等。
8. 實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的種屬和品系、年齡、性別、體重范圍、來源、動(dòng)物合格證、動(dòng)物等級(jí)、分組方法和識(shí)別方法、健康狀況等信息；
9. 受試器械和對(duì)照品的使用方法、劑量（如適用）和頻次；
10. 動(dòng)物實(shí)驗(yàn)評(píng)價(jià)指標(biāo)以及檢測(cè)方法、頻次及持續(xù)時(shí)間；
11. 分析數(shù)據(jù)所采用的統(tǒng)計(jì)方法；
12. 結(jié)果和結(jié)論；
13. 方案偏離及所有影響研究數(shù)據(jù)可靠性的情況如剔除數(shù)據(jù)；對(duì)非預(yù)期安全性事件進(jìn)行分析如死亡；
14. 質(zhì)量保證部門簽署的質(zhì)量保證聲明；
15. 專題負(fù)責(zé)人簽署的、陳述研究符合性聲明；
16. 檔案的保存地點(diǎn)。
開展醫(yī)療器械動(dòng)物實(shí)驗(yàn)的研究機(jī)構(gòu)宜設(shè)立質(zhì)量保證部門，并確保質(zhì)量保證工作的獨(dú)立性。質(zhì)量保證人員不能參與具體實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目的實(shí)施，或者承擔(dān)可能影響其質(zhì)量保證工作獨(dú)立性的其它工作。質(zhì)量保證部門應(yīng)當(dāng)制定書面的質(zhì)量保證計(jì)劃，并指定執(zhí)行人員，以確保研究機(jī)構(gòu)的研究工作符合性。
質(zhì)量保證部門宜對(duì)質(zhì)量保證活動(dòng)制定相應(yīng)的操作規(guī)程，包括質(zhì)量保證部門的運(yùn)行、質(zhì)量保證計(jì)劃及檢查計(jì)劃的制定、實(shí)施、記錄和報(bào)告，以及相關(guān)資料的歸檔保存等。
質(zhì)量保證部門對(duì)動(dòng)物實(shí)驗(yàn)的檢查一般可分為以下兩種：
1）基于研究的檢查，該類檢查一般基于特定動(dòng)物實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目的進(jìn)度和關(guān)鍵階段進(jìn)行，包括動(dòng)物飼養(yǎng)、儀器設(shè)備的使用、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)范、人員培訓(xùn)、計(jì)算機(jī)化系統(tǒng)應(yīng)用等；
2）基于設(shè)施的檢查，該類檢查一般基于研究機(jī)構(gòu)內(nèi)某個(gè)通用設(shè)施和活動(dòng)（安裝、支持服務(wù)、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、培訓(xùn)、環(huán)境監(jiān)測(cè)、維護(hù)和校準(zhǔn)等）進(jìn)行。
動(dòng)物實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目實(shí)施過程中，質(zhì)量保證部門人員應(yīng)對(duì)實(shí)驗(yàn)過程的關(guān)鍵階段進(jìn)行檢查和記錄。對(duì)于檢查中所發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)向?qū)ｎ}負(fù)責(zé)人和機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告，并對(duì)所應(yīng)采取的糾正措施提出合理的建議。質(zhì)量保證檢查應(yīng)當(dāng)有過程記錄和報(bào)告，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)提交監(jiān)管部門檢查。
質(zhì)量保證部門應(yīng)對(duì)動(dòng)物實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目進(jìn)行審核并出具質(zhì)量保證聲明。質(zhì)量保證聲明應(yīng)當(dāng)包含完整的研究識(shí)別信息、相關(guān)質(zhì)量保證檢查活動(dòng)以及報(bào)告的日期和階段。任何對(duì)已完成總結(jié)報(bào)告的修改或者補(bǔ)充應(yīng)當(dāng)重新進(jìn)行審核并簽署質(zhì)量保證聲明。質(zhì)量保證人員在簽署質(zhì)量保證聲明前，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)實(shí)驗(yàn)符合本指導(dǎo)原則的要求，遵照實(shí)驗(yàn)方案和標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程執(zhí)行，確認(rèn)總結(jié)報(bào)告準(zhǔn)確、可靠地反映原始數(shù)據(jù)。
五、術(shù)語
1. 多場(chǎng)所研究：在不同研究機(jī)構(gòu)或者同一研究機(jī)構(gòu)中不同場(chǎng)所內(nèi)共同實(shí)施完成的研究項(xiàng)目。該類研究項(xiàng)目只有一個(gè)試驗(yàn)方案、專題負(fù)責(zé)人，形成一個(gè)總結(jié)報(bào)告，專題負(fù)責(zé)人和動(dòng)物所處的研究機(jī)構(gòu)或者場(chǎng)所為“主研究場(chǎng)所”，其他負(fù)責(zé)實(shí)施研究工作的研究機(jī)構(gòu)或者場(chǎng)所為“分研究場(chǎng)所”。
2. 機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：全面負(fù)責(zé)某一研究機(jī)構(gòu)的組織和運(yùn)行管理的人員。
3. 專題負(fù)責(zé)人：全面負(fù)責(zé)組織實(shí)施動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究中某項(xiàng)實(shí)驗(yàn)的人員。
4. 主要研究者：在多場(chǎng)所研究中，代表專題負(fù)責(zé)人在分研究場(chǎng)所實(shí)施實(shí)驗(yàn)的人員。
5. 質(zhì)量保證部門：研究機(jī)構(gòu)內(nèi)履行有關(guān)動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究工作質(zhì)量保證職能的部門，負(fù)責(zé)對(duì)每項(xiàng)研究及相關(guān)的設(shè)施、設(shè)備、人員、方法、操作和記錄等進(jìn)行檢查，以保證研究工作符合體系的要求。
6. 偏離：非故意的或者由不可預(yù)見的因素導(dǎo)致的不符合實(shí)驗(yàn)方案或者操作規(guī)程要求的情況。
7. 電子數(shù)據(jù)：任何以電子形式表現(xiàn)的文本、圖表、數(shù)據(jù)、聲音、圖像等信息，由計(jì)算機(jī)化系統(tǒng)來完成其建立、修改、備份、維護(hù)、歸檔、檢索或者分發(fā)。
8. 稽查軌跡：按照時(shí)間順序?qū)ο到y(tǒng)活動(dòng)進(jìn)行連續(xù)記錄，該記錄足以重建、回顧、檢查系統(tǒng)活動(dòng)的過程，以便于掌握可能影響最終結(jié)果的活動(dòng)及操作環(huán)境的改變。
六、參考文獻(xiàn)
[1]《實(shí)驗(yàn)動(dòng)物學(xué)》第二版，人民衛(wèi)生出版社
[2]《體外除顫產(chǎn)品注冊(cè)技術(shù)指導(dǎo)原則》（原國家食品藥品監(jiān)督管理總局通告2017年第6號(hào)）
[3]《鈣磷/硅類骨填充材料注冊(cè)技術(shù)審查指導(dǎo)原則》（原國家食品藥品監(jiān)督管理總局通告2017年第14號(hào)）
[4]《冠狀動(dòng)脈藥物洗脫支架臨床前研究指導(dǎo)原則》（國家藥品監(jiān)督管理局通告2018年第21號(hào)）
[5]《超聲軟組織切割止血系統(tǒng)技術(shù)審查指導(dǎo)原則》（原國家食品藥品監(jiān)督管理總局通告2018年第37號(hào)）
[6]《醫(yī)療器械動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究技術(shù)審查指導(dǎo)原則 第一部分：決策原則》（國家藥品監(jiān)督管理局通告2019年第18號(hào)）
[7]《腹腔內(nèi)置疝修補(bǔ)補(bǔ)片動(dòng)物實(shí)驗(yàn)技術(shù)審查指導(dǎo)原則》（國家藥品監(jiān)督管理局通告2019年第18號(hào)）
[8]《General Considerations for Animal Studies for Cardiovascular Devices》（美國FDA）
七、編寫單位：
本指導(dǎo)原則由國家藥品監(jiān)督管理局醫(yī)療器械技術(shù)審評(píng)中心編寫并負(fù)責(zé)解釋。